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證券期貨業(yè)法律法規(guī)

授課對(duì)象：證券期貨行政管理人員、證券期貨業(yè)企業(yè)中高層管理人員、證券期貨業(yè)從業(yè)人員、證券期貨業(yè)投資者。

授課目的：幫助相關(guān)證券期貨行政管理人員、從業(yè)員了解證券期貨基本法律法規(guī)，預(yù)防企業(yè)及從業(yè)人員法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序及企業(yè)、個(gè)人合法權(quán)益。

講座內(nèi)容：
第一部分 證券期貨法律法規(guī)體系：
一、法律：
1、《中華人民共和國(guó)民法典》；
《民法典》背景下證券監(jiān)管法律問(wèn)題簡(jiǎn)析；
2、《中華人民共和國(guó)證券法》（2019年12月28日修訂）；      
《證券法》修正的歷程和背景；                                 
證券發(fā)行的條件、程序與證券發(fā)行注冊(cè)制度；                     
上市公司收購(gòu)相關(guān)規(guī)則調(diào)整；                                    
投資者保護(hù)制度全方位完善與亮點(diǎn)分析；                            
強(qiáng)化信息披露要求；                                           
證券違法行為的處罰與民事賠償責(zé)任；                           
發(fā)行與并購(gòu)的違規(guī)行為及后果；                                 
證券交易制度的完善、禁止的交易及其他；                       
證券法適用范圍的擴(kuò)大；                                       
取消相關(guān)行政許可 ；                                          
中介機(jī)構(gòu)法律職責(zé)；                                             
強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控 ；                                     
證券公司和證券從業(yè)人員的影響
3、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》；
4、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》；
5、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》；
6、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》；
7、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》； 
8、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》；
二、法規(guī)、司法解釋?zhuān)?br /> 1、《期貨交易管理?xiàng)l例》；
2、《最高人民法院中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨
糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》；
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)
刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》；
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易
刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》；
三、部門(mén)規(guī)章：
1、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》；
2、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》；
3、《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（2019年2月15日修訂）》；
四、自律規(guī)則：
1、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》；
2、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（2019年10月15日修訂）》；
3、《期貨行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》；
4、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》；
五、證券期貨業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范及案例：
1、行政監(jiān)管/行政和解規(guī)則；
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規(guī)則；
3、證券期貨相關(guān)案例。

證券期貨業(yè)法律法規(guī)